网易首页 > 新闻中心 > 正文

河南80后女董事长伪造文件挪用4240万补仓 被终身市场禁入

0
分享至

(原标题:河南80后女董事长伪造文件挪用4240万补仓 被终身市场禁入)

一家私募竟然伪造多封协议文件瞒天过海,挪用4240万元为自己亏损的产品补资。不仅如此,两名“80后”负责人旗下的另一家私募还在一宗收购中虚假记载信息。证监会近期披露的一则行政处罚决定书显示,丰利财富(北京)国际资本管理股份有限公司(以下简称北京丰利)的一只产品长安丰利24号分级资产管理计划(以下简称长安丰利24号)跌破止损线,被停止交易,需补资才能恢复交易。为恢复长安丰利24号交易权限,北京丰利通过伪造《丰利久赢证券投资基金合同补充协议》《长安基金说明函》《投资人说明函》的方式,挪用4240万元来进行补资。在这份发布于5月27日的决定书中,证监会决定,责令北京丰利改正,并处以100万元的罚款,同时,对两名负责人董事长毛凤丽和总经理张永辉分别给予警告并处以30万元的罚款。而且,证监会还决定,对毛凤丽采取终身市场禁入措施,对张永辉采取十年市场禁入措施。在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。长安丰利24号是北京丰利发行的私募基金产品,托管人为中国光大银行股份有限公司,管理人为长安基金管理有限公司(以下简称长安基金),投资顾问为北京丰利。该产品为分级资产管理计划,优先级为光大银行,劣后级为北京丰利招募的投资人。丰利经证定向增发基金(以下简称丰利经证)和丰利久赢证券投资基金(以下简称丰利久赢)也都是北京丰利发行的私募基金产品,托管人为国泰君安证券股份有限公司,管理人均为北京丰利。事情还要追溯到2015年。当年9月18日,长安丰利24号因跌破止损线被停止交易,需补资才能恢复交易。根据北京丰利的安排,2016年1月至4月,长安丰利24号投资人陆续将投资份额转让给熙泉投资管理有限公司(以下简称熙泉投资),长安丰利24号投资人据此成为了熙泉投资的合伙人。为了将丰利经证、丰利久赢的资金转入熙泉投资,北京丰利向国泰君安提供了伪造丰利久赢投资人签字的《丰利久赢证券投资基金合同补充协议》,将熙泉投资纳入丰利久赢投资范围。但实际上,丰利久赢投资人对此并不知情。伪造的文件瞒过了托管方国泰君安。根据北京丰利指令,2016年5月13日,国泰君安将丰利经证3550万元转入丰利久赢;2016年5月9日、5月17日,国泰君安分两次将丰利久赢共4240万元转入熙泉投资。2016年5月18日,北京丰利向国泰君安发送用熙泉投资资金向长安丰利24号进行补资的指令。为保证熙泉投资资金安全,国泰君安要求,熙泉投资投向长安丰利24号的资金在清盘时,原路返回至熙泉投资在国泰君安的托管户。为满足国泰君安上述要求,北京丰利向国泰君安提供了加盖伪造长安基金合同专用章的《长安基金说明函》,内容为长安丰利24号清盘时,资金回流到熙泉投资在国泰君安的托管户。长安基金对此不知情。北京丰利向国泰君安提供了伪造丰利经证及丰利久赢8名投资人签字的说明函,内容为投资人知悉丰利经证、丰利久赢资金投向,同意对长安丰利24号进行补资。对此,丰利经证、丰利久赢投资人同样也不知情。在获得上述材料后,国泰君安根据北京丰利的指令通过熙泉投资对长安丰利24号补资4240万元。补资后,长安丰利24号恢复交易权限。证监会认为,上述操作已经是构成挪用基金财产的违法行为。第一,北京丰利挪用私募基金财产向其管理的其他产品“补仓”的行为,是在投资人不知情的情况下,采用伪造文件签字、伪造印章等手段实现的。北京丰利向面临“平仓”风险的产品“补仓”、将其他产品的高风险转嫁于原投资者,增大了另外两只基金产品的风险,损害了投资者利益。而且在挪用基金财产过程中,北京丰利通过采用多种非正常手段,实施法律法规所禁止的挪用基金财产行为,毛凤丽作为时任北京丰利董事长,张永辉作为时任北京丰利总经理,均应当被认定为直接负责的主管人员。第二,北京丰利为恢复长安丰利24号交易权限,采用伪造文件签字、伪造印章等手段,挪用丰利经证及丰利久赢的资金为长安丰利24号补资,长安丰利24号才得以恢复交易权限。挪用私募基金财产行为本质上违背了私募基金管理人的信义义务。私募基金管理人应严格按照合同约定管理受托财产,如果私募基金管理人违背合同约定或者未经投资人同意,将基金财产用于约定投资范围以外的用途,违背信义义务,属于挪用行为。第三,本案涉案金额特别巨大,当事人使用伪造相关文件签字和印章等手段,情节特别恶劣,对其采取证券市场禁入措施于法有据。基金业协会备案资料显示,北京丰利成立于2008年12月31日,在2014年5月20日完成登记,为一家股权类私募,仅有6名全职员工。目前,北京丰利旗下登记在册的产品有12只。值得一提的是,毛凤丽、张永辉这两名负责人是两名“80后”。毛凤丽1980年2月出生,女,现年39岁,住址为河南省郑州市。基金业协会的资料显示,毛凤丽出身于银河证券,2002年至2005年期间就业于银河证券郑州陇海路营业部,任职营销经理。2005年5月转战河南银河投资管理有限公司,摇身一变成为了董事长。到2008年则成立了北京丰利这家私募机构。张永辉同样是一名80后,现年38岁,住址为北京市西城区。澎湃新闻记者发现,毛凤丽、张永辉旗下的另一家私募天津丰利创新投资有限公司(以下简称天津丰利),也在同一天受到了监管层的处罚。天津丰利天津丰利收购杰能科技的信息披露过程存在虚假记载,包括收购杰能科技股权数量及总价款、资金来源等信息。最终,证监会决定,对天津丰利给予警告,并处以60万元罚款,毛凤丽和张永辉则被警告并分别被处以30万元罚款。
相关推荐
热点推荐
不调休!最新放假通知→

不调休!最新放假通知→

环球时报新闻
2023-12-11 05:52:48
脱北者谈张成泽:自称一号同志,生活放荡,为金正日选妃自己先尝

脱北者谈张成泽:自称一号同志,生活放荡,为金正日选妃自己先尝

历史八卦社
2023-12-10 01:55:04
云南普洱3岁“奥特曼男孩”遇害案开庭 嫌犯疑因儿子坐牢向孩子泄愤

云南普洱3岁“奥特曼男孩”遇害案开庭 嫌犯疑因儿子坐牢向孩子泄愤

红星新闻
2023-12-10 21:22:15
张成泽处决前8天:被禁足,仅2名情妇陪伴,每天上书金正恩求保命

张成泽处决前8天:被禁足,仅2名情妇陪伴,每天上书金正恩求保命

古今档案
2023-12-09 16:05:40
俄罗斯警告以色列:水淹加沙隧道是“战争罪”

俄罗斯警告以色列:水淹加沙隧道是“战争罪”

墨雨沉香
2023-12-10 12:25:53
外媒:特斯拉Cybertruck几乎无法修复,是维修噩梦!

外媒:特斯拉Cybertruck几乎无法修复,是维修噩梦!

郑谊
2023-12-10 22:54:47
刘强东内网发声:我非常自责,但我不会躺平,京东改变需要时间

刘强东内网发声:我非常自责,但我不会躺平,京东改变需要时间

澎湃新闻
2023-12-10 19:24:30
大暴雪来袭!多地紧急通知:停课、停运

大暴雪来袭!多地紧急通知:停课、停运

荆楚网
2023-12-11 08:12:44
普京以保持健康为由,拒绝英国驻莫斯科大使靠近自己70英尺内

普京以保持健康为由,拒绝英国驻莫斯科大使靠近自己70英尺内

娱宙观
2023-12-10 20:01:56
一夜暴跌千亿,特斯拉再次“恶意”降价!中国车企却对此无能为力

一夜暴跌千亿,特斯拉再次“恶意”降价!中国车企却对此无能为力

财经婉儿
2023-12-09 15:35:28
开始反击了!富士康紧急宣布,外媒:郭台铭把锅都端走了

开始反击了!富士康紧急宣布,外媒:郭台铭把锅都端走了

奉壹数码
2023-12-10 23:58:39
王岐山:老人家有远见啊!

王岐山:老人家有远见啊!

读史
2023-06-18 06:10:13
克林斯曼:对热刺感到抱歉,但我将把孙兴慜带走5个星期

克林斯曼:对热刺感到抱歉,但我将把孙兴慜带走5个星期

懂球帝
2023-12-11 03:19:13
屠呦呦又落选院士了

屠呦呦又落选院士了

搞笑列车随时待命
2023-12-11 05:10:58
台投资诈骗案数量大幅上升

台投资诈骗案数量大幅上升

参考消息
2023-12-10 15:44:10
北京外卖小哥晒工资条:一个月2237块,跑通宵14单才94块

北京外卖小哥晒工资条:一个月2237块,跑通宵14单才94块

齐天候
2023-12-10 17:40:47
4000 万公务员都不再上网了?

4000 万公务员都不再上网了?

娱乐的宅急便
2023-12-10 21:15:40
张雪峰回应杨丞琳:我们河南人不爱骗人

张雪峰回应杨丞琳:我们河南人不爱骗人

映射生活的身影
2023-12-10 19:47:01
广州芳村“昌世茶”崩盘引纠纷 茶行第二大股东:正在理赔

广州芳村“昌世茶”崩盘引纠纷 茶行第二大股东:正在理赔

每日经济新闻
2023-12-10 22:19:10
美国人自己发现一个奇怪的现象:歼-11几乎成了收拾美军的主力

美国人自己发现一个奇怪的现象:歼-11几乎成了收拾美军的主力

番茄说史聊
2023-12-09 20:08:01
2023-12-11 10:34:44

头条要闻

汉中5家快递公司将暂停部分区域配送:"三无"车被查扣

头条要闻

汉中5家快递公司将暂停部分区域配送:"三无"车被查扣

体育要闻

孙兴慜连续8年进球上双!载入英超史册

娱乐要闻

徐若瑄宣布离婚:感谢九年彼此付出

财经要闻

喆一接班 融创“孙家班”消散于地产江湖

科技要闻

刘强东内网发文之时,拼多多市值已是京东4倍

汽车要闻

2024款福特电马售23.98万起 动力续航全升级

态度原创

时尚
游戏
亲子
教育
公开课

她被拍到新恋情?而网友还在等她的前夫

有人怀疑《黑神话》壁画是AI作图 杨奇放出了原图

亲子要闻

双胞胎喂养方式不同,吃奶粉的提前激活,不合适国外宝宝体质

教育要闻

市教育局:选配2.4万名网格员 解决师生和家长诉求

公开课

加速男性衰老的5个行为,抽烟喝酒不在其中

无障碍浏览 进入关怀版