沪深交易所规范大小非减持

2008-05-10 01:30:30 来源: 京华时报(北京) 网友评论 0 进入北京论坛

  ????本报讯(记者敖晓波)为了重点监控限售股减持动向,上证所昨天下发了《会员客户证券交易行为管理实施细则》,与此同时,深交所颁布的《深圳证券交易所限制交易实施细则》也开始实施。两条细则对于目前备受市场关注的“大小非”减持行为加以规范,明确提出重点监控限售股减持的动向,特别是那些由于违规已经被交易所限制的账户。

  ????到目前为止,两市已经有三起顶风作案的违规减持的案例发生,对此,上证所发布的《细则》要求,会员重点监控被上证所列为限制交易的账户,以及最近一季度被上证所列为监管关注的账户,并于每个交易日登录交易所网站,查阅交易所对其定向发送的限制交易账户及监管关注账户名单。对限制交易账户、监管关注账户,会员应当及时将相关情况通知该账户的开户人、实际控制人以及实际操作人,要求规范交易行为,并进行相应的合法合规交易教育。会员及其营业部因客户出现异常交易行为收到上证所口头警告或书面警示函后,应当及时与客户取得联系,告知其相关监管信息,规范和约束客户交易行为。

  ????深交所同时发布的《通知》,要求深交所会员应当抓紧对本公司托管的解除限售股份情况进行梳理,摸清持有解除限售股份比例超过上市公司总股本1%的客户明细,包括客户姓名、账户、持有股份数量及托管营业部等情况。会员应当在摸清客户情况的基础上,联络持有解除限售股份比例超过上市公司总股本1%的客户,做好相关制度的宣传解释工作,要求其严格遵守证监会发布的《指导意见》。

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(京华时报) netease
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